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上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 上海莱士血液制品股份有限公司 （2022 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，以下同）的信息收集和管理办法，确保公司及时、准确、完整、真实地披露信息，维护全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规、规范性文件的规定和《上海莱士血液制品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及机构，应及时将知悉的重大信息向公司董事长和董事会秘书报告、董事长或董事会秘书在接到报告后，按照相关法律法规规定及时向董事会报告的制度。 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格或上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的责任人应及时将有关信息向公司董事长或董事会秘书报告；当董事长或董事会秘书需了解重大事项的进展和情况时，相关部门及人员应当予以积极配合和协助，及时、准确、完整、真实地回复，并根据要求提供相关资料。董事长或董事会秘书在接到报告后，按照相关法律法规规定及时向董事会报告。上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格或上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第四条 本制度所称“信息报告义务人”包括：理、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 内部信息报告义务人负有在本制度规定的第一时间内通过董事长或董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 第二章 重大信息报告的范围 第五条 公司各部门、各下属公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员应及时、准确、完整、真实地通过董事长或董事会秘书向董事会报告有关信息，包括但不限于公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会审议的事项； （二）拟提交公司监事会审议的事项； （三）拟提交公司股东大会审议的事项； （四）公司发生或拟发生的重大交易事项，包括但不限于：上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 上述事项中，第1项（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）、第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：司最近一期经审计总资产的10%以上；较高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万；绝对金额超过100万；产的10%以上，且绝对金额超过1,000万；会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 （五）关联交易事项： （1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易； （2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易； （3） 公司及子公司不得为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保； （六）诉讼和仲裁事项：超过1,000万元的重大诉讼、仲裁事项；的，适用该条规定；息报告义务的有关人员基于案件特殊性，认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，应当及时报告。 （七）重大变更事项：地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的章程在交易所指定的披露网站上披露；生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；上海莱士 002252 重大信息内部报告制度上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；辞职或发生变动；品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；产、负债、权益和经营成果产生重要影响；司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； （八）重大风险事项告无效；并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；坏账准备；上海莱士 002252 重大信息内部报告制度机关调查或采取强制措施，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上的；监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 上述事项涉及具体金额的，适用本条第（四）项中关于重大交易事项的标准的规定。各部门、各下属公司对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书咨询。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。 （九）其它重大事件： （1）净利润为负值； （2）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上； （3）净利润实现扭亏为盈； （4）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于一亿元； （5）期末净资产为负值； （6）深圳证券交易所认定的其他情形。 预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当及时报告。上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 （十）环境信息事项：罚；理或者停产、搬迁、关闭的；或者被抵押、质押的。 董事长或董事会秘书在接到报告后，根据相关法律法规规定及时向董事会报告。 第六条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书或证券事务代表，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。 第七条 公司控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时报告：情况发生较大变化；价格可能产生较大影响； 前款规定的事项出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 第八条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。 第九条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门（包括下属公司），应以书面形式向公司董事长或董事会秘书提供重大信息的相关材料，包括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等，董事长或董事会秘书在接到报告后，根据相关法律法规规定及时向董事会报告。内部信息报告义务人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照深交所有关法律、法规、规范性文件和公司信息披露管理的规定执行。 第十条 内部信息报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、部门规章和规范性文件的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。 第三章 重大信息内部报告程序和形式 第十一条 公司各部门及各下属分公司、全资及控股子公司应在以下第一时间向公司董事长或董事会秘书报告或预告本部门负责范围内或本公司可能发生的涉及本制度第二章所述重大事项： （一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或谈判时； （三）各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知晓或应知晓该重大事项时。 第十二条 公司各部门及各下属分公司、全资及控股子公司应按照下列规定向公司董事长或董事会秘书报告本部门负责范围内或本公司重大事项的进展情况： （一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况； （二）公司就已披露的重大事件与相关当事人签署意向书或协议的，应当及上海莱士 002252 重大信息内部报告制度时报告意向书或协议的主要内容； 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因； （三）重大事件获得政府有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况； （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户； （六）重大事件出现可能对公司产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 董事长或董事会秘书在接到报告后，根据相关法律法规规定及时向董事会报告。 第十三条 信息报告义务人应在知悉重大事项的第一时间立即以面谈或电话等方式向公司董事长或董事会秘书报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事长或董事会秘书，必要时应将原件以特快专递形式送达。董事长或董事会秘书在接到报告后，根据相关法律法规规定及时向董事会报告。 第十四条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：响等；上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 第十五条 董事会秘书应按照相关法律法规、深圳证券交易所《上市规则》等规范性文件及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。 第十六条 公司董事会秘书可指定专人对收集和上报的信息进行整理并妥善保存。 第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第十七条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人为： 第十八条 公司内部信息报告第一责任人应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并可以指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（可以是部门主要负责人），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室/证券部备案。 第十九条 重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。 第二十条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、各下属分支机构、公司控股、参股公司对重大信息的收集、整理、上报工作。上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第二十二条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等方面的培训。 第二十三条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究负有报告义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分。 第五章 保密义务及法律责任 第二十四条 董事会秘书、内部信息报告义务人及其他因工作关系接触到应报告信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。 第二十五条 内部信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务导致公司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对内部信息报告义务人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。前款规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：引起重大误解之处； 第六章 附则上海莱士 002252 重大信息内部报告制度 第二十六条 本制度所称“以上”含本数。 第二十七条 本制度所称的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。关联人的具体范围按照深交所对关联人的认定标准执行。 第二十八条 本制度所称“第一时间”是指内部信息报告义务人获知拟报告信息的当天（不超过当日的24 时）。 第二十九条 本制度规定的内部信息报告义务人的通知方式包括电话通知、电子邮件通知、传真通知及其他口头或书面方式通知。 第三十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定执行。本制度如与国家有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定不一致的，以国家有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定为准。 第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订，监事会监督实施。 第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。 上海莱士血液制品股份有限公司 董事会 二〇二二年十二月
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